ناکامی کراکن در رد دعوی حقوقی SEC
پس از مطرح‌شدن دعوی حقوقی SEC علیه صرافی کراکن، دادگاه به‌نفع SEC حکم داد و ادعا کرد که این صرافی به‌عنوان شرکت بورس اوراق بهادار ثبت‌نشده فعالیت می‌کند.
مدتی است که شرکت کراکن، یکی از صرافی‌های قدیمی رمزارزی، با بررسی‌های مداوم کمیسیون بورس و اوراق بهادار آمریکا (SEC) مواجه شده است. اتهام SEC مبنی‌بر این موضوع بوده است که کراکن به‌عنوان شرکت بورس اوراق بهادار ثبت‌نشده فعالیت می‌کند. این در حالی است که ادعای SEC را اخیراً یکی از قاضیان فدرال نیز تأیید کرده است. این رخداد بازتاب گسترده‌ای در جامعه رمزارزها به‌دنبال داشته است. اکنون سؤال این است آینده دارایی‌های دیجیتال در دست این نهادهای نظارتی چگونه خواهد بود؟
شکست کراکن در دعوای حقوقی و رد اتهام‌های SEC
مشکلات حقوقی کراکن در نوامبر۲۰۲۳ آغاز شد. در آن زمان SEC با متهم‌کردن کراکن به تسهیل معاملات اوراق بهادار ثبت‌نشده، دعوی حقوقی را علیه این صرافی مطرح کرد. SEC به رهبری گری گنسلر، موضع جدی در این زمینه اتخاذ کرده است. این نهاد اعتقاد دارد که اکثر توکن‌های دیجیتال به‌عنوان اوراق بهادار شناخته می‌شوند؛ بنابراین، تحت نظارت این سازمان قرار می‌گیرند.
مانند بسیاری از پلتفرم‌های رمزنگاری دیگر، کراکن استدلال کرد که دامنه نظارتی SEC نباید به دارایی‌های دیجیتال گسترش یابد. طبق ادعای کراکن، این نهاد از حوزه اختیارات خود فراتر رفته است.
بااین‌حال، قاضی دادگاه ایالات متحده، ویلیام اچ. اوریک، به‌تازگی درخواست کراکن مبنی‌بر غیرقانونی‌بودن این دعوی را رد کرده است. قاضی اوریک در اظهارنظرش ابراز کرد که SEC به‌درستی استدلال کرده است برخی از معاملات رمزارزی که Kraken تسهیل می‌کند، می‌توان به‌عنوان قراردادهای سرمایه‌گذاری در نظر گرفت. بنابراین، این قراردادها مشمول قوانین اوراق بهادار می‌شوند.
این تصمیم ضربه‌‌ای اساسی برای کراکن به‌شمار می‌رود که در تمام این مدت خود را به‌عنوان مدافع جدی دربرابر آنچه ازنظر این شرکت تجاوز نظارتی محسوب می‌شود، معرفی کرده بود.
SEC کراکن را به سوءمدیریت دارایی‌های مشتریان، ازجمله ترکیب آن‌ها با دارایی‌های خود و ناتوانی در حفاظت مناسب از اطلاعات مشتریان، نیز متهم کرده است. توکن‌های دیجیتالی خاصی که در این پرونده ذکر شده‌اند، شامل نام‌های برجسته‌ای مانند کاردانو (ADA) و کازماس (ATOM) و سولانا (SOL) هستند. این پرونده براساس اعمال آزمون هاوی متمرکز است.
آزمون هاوی استانداردی قانونی است که از پرونده دیوان عالی ایالات متحده در سال ۱۹۴۶ گرفته شده است و تعیین می‌کند که برخی معاملات به‌عنوان قراردادهای سرمایه‌گذاری شناخته می‌شوند یا خیر.
پایان کراکن یا آغاز جدیدی برای رمزارزها در ایالات متحده؟
به‌نقل از کریپتونیوز، پرونده Kraken نمونه‌ای تصادفی نیست؛ بلکه بخشی از برنامه‌های نظارتی گسترده‌تر SEC علیه رمزارزها به‌شمار می‌رود و نشان می‌دهد که روند جدی سرکوب جامعه رمزارزها به‌دست SEC واقعاً آغاز شده است. این نهاد دعاوی مشابهی را علیه شرکت‌های بزرگ رمزنگاری مانند بایننس و کوین‌بیس آغاز کرده است. این شرکت‌ها نیز به‌طور مشابهی در رد اتهام‌ها با مشکل مواجه شده‌اند.
SEC با رهبری گنسلر، تلاش‌های خود را برای قراردادن بازار رمزارزها زیر پوشش نظارتی خود تشدید کرده است. نهاد یادشده استدلال می‌کند که این اقدامات برای محافظت از سرمایه‌گذاران و اطمینان از ثبات بازار ضروری است.
حکم صادرشده برای Kraken بدین‌معنا است که این صرافی اکنون باید خود را برای رویارویی با SEC در دادگاه آماده کند. تاریخ محاکمه احتمالاً برای اکتبر۲۰۲۴ تعیین خواهد شد. نتیجه این پرونده می‌تواند سابقه‌ای برای نحوه تنظیم دارایی‌های دیجیتال در ایالات متحده ایجاد کند. علاوه‌براین، بر همه‌چیز از نحوه طبقه‌بندی توکن‌ها تا مسئولیت صرافی‌ها در مدیریت دارایی‌های مشتریان تأثیر بگذارد.
شایان ذکر است که اخیراً کمیسیون اوراق بهادار و سرمایه‌گذاری استرالیا (ASIC) نیز در پرونده دادگاه علیه Bit Trade، اپراتور Kraken در استرالیا، به‌دلیل رعایت‌نکردن تعهدات طراحی و توزیع پیروز شده است. دادگاه فدرال حکم داد که Bit Trade با ارائه محصول معاملاتی حاشیه‌ای بدون تعیین بازار هدف، از مقررات شرکت‌ها سرپیچی و از اکتبر۲۰۲۱ تاکنون الزامات نظارتی را نقض کرده است.
درواقع، Bit Trade الزامات طراحی محصول مناسب را طبق قانون استرالیا رعایت نکرده بود. به‌همین‌دلیل، دادگاه فدرال حکم تطابق‌نداشتن با الزامات نظارتی را برای این شرکت صادر کرد. طبق قانون، شرکت‌های صادرکننده موظف‌اند محصول خود را به‌گونه‌ای طراحی کنند که پاسخ‌گوی نیازهای مصرف‌کنندگان استرالیایی باشند.
ASIC دراین‌باره استدلال کرد که تعیین‌نشدن بازار هدف برای محصول و ارائه تمدیدهای اعتباری ۵برابری، مقررات را نقض کرده و به دعوی مدنی در سپتامبر۲۰۲۳ منجر شده است.
